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Banking, Finance and Insurance

Assistenza e consulenza esclusivamente a favore di clienti nazionali ed internazionali che operano nel settore bancario, finanziario e assicurativo in relazione a servizi e attività di investimento, gestione collettiva del risparmio, servizi bancari e assicurativi su tematiche di natura:

·       legali e/o regolamentari;

·       organizzativa;

·       antiriciclaggio;

·       sui controlli interni (compliance e internal audit).

Assistenza su tematiche legali e regolamentari:

-        in ordine alla fase di costituzione delle società;

-        nell’iter di autorizzazione alla prestazione delle attività riservate davanti alle Autorità di Vigilanza;

-        nello svolgimento della attività su base transfrontaliera, in libera prestazione di servizi o in regime di stabilimento;

-        in ordine alla normativa applicabile nei rapporti con la clientela e tra intermediari;

-        redazione contratti sui servizi di investimento, bancari, leasing, factoring;

-        sulla disciplina della trasparenza;

-        predisposizione dei riscontri alle Autorità di Vigilanza alle richieste di informazioni formulate dalle Autorità di Vigilanza al termine delle verifiche ispettive;

-        attività difensiva relativa ai procedimenti sanzionatori promossi dalle Autorità di Vigilanza (Consob, Banca d’Italia, UIF, IVASS);

-        assistenza nell’istituzione di ogni tipologia di fondo comune di investimento (inclusi I fondi alternativi) di diritto italiano;

-         nella commercializzazione e nell’offerta in Italia di fondi e SICAV esteri.

Consulenza legale in ambito organizzativo consiste nelle seguenti attività:

·       interpretazione e applicazione della normativa del settore bancario, finanziario e assicurativo;

·       definizione di assetti di governo e organizzativi secondo la normative delle Autorità di Vigilanza;

·       definizione dei compiti e delle responsabilità assegnati agli Organi sociali;

·       redazione e aggiornamento delle policy aziendali, regolamenti e delle procedure interne;

·       definizione dei processi operativi di front office, back office, contabilità, abusi di mercato; segnalazioni di vigilanza a Banca d’Italia, UIF, CONSOB e IVASS;

·       Predisposizione e revisione di Modelli Organizzativi ex D. Lgs. 231/01 in tema di responsabilità amministrativa degli enti;

·       supporto nell’attività di controllo svolta dell’Organismo di vigilanza (ODV).

Assistenza alle funzioni di controllo con supporto operativo, legale, normativo e organizzativo ai responsabili delle rispettive funzioni (compliance e internal audit).

Assistenza alla Funzione Antiriciclaggio con supporto operativo, legale, normativo e organizzativo al responsabile interno.

 

Attività di intervento